• 都會財富精選人工智能及自動化主動型ETF是Doo HK ETF Series OFC（「本基金」）的子基金（「子基金」），而本基金是根據香港法律成立的一家具有可變動股本、有限責任且與子基金之間的法律責任分隔的公開傘子開放式基金型公司。
• 子基金主要投資於專注於人工智能（「人工智能」 ）及自動化業務的公司。子基金是主動管理的交易所買賣基金（「ETF」 ），並於香港聯合交易所有限公司（「聯交所」）買賣。子基金採取主動管理投資策略，並不擬跟蹤任何指數或基準。
• 子基金面臨其股份可能以子基金資產淨值（「資產淨值」）的大幅溢價或折價買賣的交易風險。由於聯交所及子基金的有關證券上市的其他證券交易所交易之時段不同，該等子基金亦面臨交易時間差異的風險。
• 子基金面臨行業集中性風險，而子基金的表現或會較具有更多元化投資組合的基金更加波動。
• 投資於人工智能及自動化業務面臨與該等證券市場規模較小或有限、業務週期變動、全球經濟增長、科技進步、快速淘汰、政府規管／干預、研發開支繁重及依賴與技術合作夥伴的關係有關的風險。
• 子基金亦面臨貨幣風險、股票市場風險、與中小型市值公司、新興市場及美國預託證券及全球預託證券有關的風險、提前終止的風險及對莊家依賴的風險。
• 管理人或會酌情從資本或實際從資本作出分派。這相當於退還或提取投資者部分原有投資或任何歸屬於該原有投資的資本收益。上述任何分派額可能導致子基金的每股資產淨值即時減少。
投資涉及風險，閣下在子基金的投資可能蒙受損失。請閱覽子基金的銷售文件，以了解包括風險因素在內的進一步詳情。
• 子基金投資組合的價值可能因下列任何主要風險因素而下跌，因此閣下在子基金的投資可能蒙受損失。概不能保證一定可付還本金。且概不能保證子基金的投資目標一定會達成。
•子基金採取主動管理投資策略。子基金並不擬跟蹤任何指數或基準，管理人亦不會進行模擬或代表性抽樣。管理人作出的投資選擇及╱或執行的程序可能導致子基金表現遜於其他具有類似目標的基金，因此子基金可能無法實現其目標。
• 子基金的相關投資可能以美元（子基金的基礎貨幣）以外的貨幣計值。子基金須承擔將相關投資出售所得款項從該等其他貨幣折算為美元的有關費用和收費（購買相關投資時反之亦然）。子基金的表現和資產淨值可能會因此受到美元與該等其他貨 幣之間匯率的變動及匯率管制政策變動的不利影響。
•子基金的股本證券投資須承受一般市場風險，其價值可能受若干因素影響而波動，例如投資情緒、政治及經濟情況的變化及與發行人有關的特定因素。
•由於子基金的投資集中於參與人工智能及自動化業務的公司，因此，子基金的表現或會較具有更多元化投資組合的基金更加波動。子基金主要投資於參與人工智能及自動化業務公司的股本證券，並因此對與此類公司有關的風險尤其敏感。該等風險包括但不限於該等證券市場規模較少或有限、業務週期變動、全球經濟增長、科技進步、快速淘汰及政府規管。
• (i) 人工智能及自動化公司的股票價格（尤其是市值相對較低且營運歷史有限的公司）的波動往往較並非過度依賴科技的公司的證券更大。
• (ii) 影響公司產品的科技的迅速轉變，或會對該公司的經營業績造成重大不利影響。
• (iii) 人工智能及自動化公司或會同時依賴專利、版權、商標及商業秘密法律，以設立並保障其產品及技術的所有權。概無保證該等公司就保障其所有權所採 取的步驟將足以避免其技術被盜用，或競爭對手將不會獨立開發出與該公司的技術大致相同或更佳的技術。
• (iv) 全球各地日漸提高對數據收集、儲存及使用的監管審查，亦可能會妨礙新人工智能及自動化產品的開發、阻礙該等產品的商業發佈及影響市場需求。 此外，從事人工智能及自動化行業的公司往往研發開支繁多及龐大，而且概不保 證該等公司所生產的產品將能在商業上獲得成果。此外，由於人工智能及自動化行業或會被視為易受國家利益影響，故此行業或會受政府干預、制裁及貿易保護主義影響。從事人工智能及自動化行業的公司能否成功，往往須視乎該等公司與其技術合作夥伴維持關係的能力。倘公司與其技術合作夥伴的關係轉差或被終止，該公司未必能及時或按有利商業條款締結新的技術聯盟，從而導致其產生重大額外成本或業務受阻。
•子基金或會投資於中小型市值公司。在普遍情況下，中小型市值公司與市值較高的公司相比，股票流動性較低，股價因不利的經濟發展而出現的波幅亦較大。
•子基金如投資於新興市場，可能涉及投資於較發達市場一般不會涉及的更多風險及特別考慮因素，例如流動性風險、貨幣風險╱控制、政治及經濟不確定性、法律及稅務風險、交收風險、託管風險和出現高度波動的可能性。
•相比於直接投資相關股票，投資美國預託證券及全球預託證券可能帶來額外風險，包括託管銀行並無把銀行自有資產與其持有的相關股票分隔的風險及流動性風險（因為美國預託證券及全球預託證券的流動性一般低於相關股票）。有關託管銀行的破產事件可能導致買賣暫停，使受影響的美國預託證券及全球預託證券價格凍結。這可能對子基金的表現及╱或流動性造成負面影響。此外，美國預託證券及全球預託證券持有人一般並不享有與直接持有相關股票的股東相同的權利。美國預託證券及全球預託證券的表現亦可能受到相關費用的影響。
•此外，中國內地公司的美國預託證券及全球預託證券具有可能因地方政府及╱或證券交易所的監管行動而被除牌的風險。在此情況下，此類美國預託證券及全球預託證券的價值可能會受到不利影響，因為此類美國預託證券及全球預託證券可能變得難以交易和估值，並且某些投資者可能不被允許投資於此類美國預託證券及全球預託證券，繼而對子基金的資產淨值造成不利影響。
•股份在聯交所的成交價受諸如股份的供求等市場因素帶動。因此，股份可能以子基金資產淨值的大幅溢價或折價買賣。
•由於投資者在聯交所購入或出售股份時將支付若干費用（如交易費和經紀費），這表示投資者在聯交所購買股份時可能須支付多於每股資產淨值的款項且在聯交所出售股份時可能收到少於每股資產淨值的款項。
• 由於子基金的有關證券上市的若干地區的證券交易所可能於子基金股份尚未定價時開市，因此子基金投資組合中證券的價值可能會在投資者無法買賣子基金股份的日子出現改變。
• 該等地區的證券交易所與聯交所交易時段不同或會增加股份價格相對於其資產淨值的溢價或折價程度。
•子基金在若干情況下或會提前終止，例如沒有莊家，或子基金的規模跌至少於5百萬美元。股東於子基金終止時收回的金額，可能少於股東最初投資的資本，導致股東蒙受損失。
•若股份沒有或只有一名莊家，股份在市場的流動性可能受到不利影響。管理人將透過確保至少有一名莊家在根據相關莊家協議終止做莊之前發出不少於三個月的通知，致力緩釋此風險。子基金可能只有一名聯交所莊家，管理人亦可能無法在莊家的終止通知期內委聘替代莊家。概不保證任何做莊活動均有效。
• 從資本或實際從資本作出分派，相當於退還或提取投資者部分原有投資或任何歸屬於該原有投資的資本收益。上述任何分派額可能導致子基金的每股資產淨值即時減少，並將減少用於未來投資的資本。
| 概覽 | 都會財富精選人工智能及自動化主動型ETF 是 Doo HK ETF Series OFC（「 本公司」）的子基金（「 子基金」），而本公司是根據香港法律成立的一家具有可變動股本、有限責任且與子基金之間的法律責任分隔的公開傘子開放式基金型公司。 子基金是根據《單位信託及互惠基金守則》第8.10章認可的主動管理的交易所買賣基金1 。子基金的股份（「股份」）於香港聯合交易所有限公司（「聯交所」）上市。股份如上市股票一般在聯交所買賣。 |
| 目標 | 子基金的投資目標是主要透過投資專注於生產及開發可使用、從事或提升人工智能及自動化使用的硬件及軟件產品（「人工智能及自動化業務」）的公司來達致長期資本增長。 |
| 策略 | 子基金的投資目標是主要透過投資專注於生產及開發可使用、從事或提升人工智能及自動化使用的硬件及軟件產品（「人工智能及自動化業務」）的公司來達致長期資本增長。
為實現子基金的投資目標，子基金將主要（即其資產淨值的至少70%）投資於參與人工智能及自動化業務的公司的股權。子基金將投資的證券可能包括(i)上市股票；(ii)美國預託證券（「ADR」）；及(iii)於全球任何交易所上市的全球預託證券（「GDR」）。 |
| 管理人 | 都會金融香港有限公司 |
| 保管人 | 中銀國際英國保誠信託有限公司 |
| 過戶登記處 | 香港中央證券登記有限公司 |
| 基礎貨幣 | 美元 |
| 交易貨幣 | 港元 |
| 增設/贖回 | 美元 |
| 指示性資產淨值計算代理人 | Solactive AG |
1證監會認可不等如對該計劃作出推介或認許，亦不是對該計劃的商業利弊或表現作出保證，更不代表該計劃適合所有投資者，或認許該計劃適合任何個別投資者或任何類別的投資者。
| 聯交所上市日期 | 2024年6月19日 |
| 財政年度 | 12月31日 |
| 全年經常性開支比率^ | 2.50% |
| 管理費# | 每年資產淨值的0.68% |
| 分派頻率 | 每年度（通常為每年十二月)，由管理人酌情決定 |
| 資產類別 | 股票 |
| 股本投資 | 以股票為基礎 |
| 交易所 | 香港交易所 |
| 股票代碼 | 3413 HK |
| ISIN編號 | HK0001033833 |
| 每手買賣單位 | 100股 |
| 交易頻率 | 每日 |
| 交易貨幣 | 港元 |
| 總資產淨值(港元) (以供參考) | undefined |
| 已發行股份 | undefined |
| 已發行基金單位 |
| 日期 日/月/年 | 最後 | |
|---|---|---|
| 每股資產淨值-美元（官方） | ||
| 每股資產淨值-港元（僅供參考） | ||
| 每股市場交易收市價-港元 |
以港元計值的每股資產淨值僅供說明及參考用途。它的計算方法是使用最新每股資產淨值（美元）乘以當前外匯匯率。本服務由ET-Net Limited提供。
| 莊家 |
|---|
| 招商證券（香港）有限公司 |
| 參與交易商 |
|---|
| 招商證券（香港）有限公司 |
| 未來資產證券（香港）有限公司 |
| 廣發証券（香港）經紀有限公司 |
| 海通國際證券有限公司 |
| 日期 日/月/年 | 標題 |
|---|---|
| 20-08-2024 | 本公司委任新董事 |
| 24-10-2024 | 本公司委任核數師 |
| 名稱 | 編號 | 比重 |
|---|---|---|
| APPLE INC | AAPL | 5.39% |
| NVIDIA CORP | NVDA | 5.36% |
| MICROSOFT CORP | MSFT | 4.81% |
| AMAZON.COM INC | AMZN | 4.52% |
| ALPHABET INC-CL A | GOOGL | 4.32% |
| META PLATFORMS INC-CL A | META | 3.8% |
| NETFLIX INC | NFLX | 3.36% |
| BROADCOM INC | AVGO | 3.07% |
| SERVICENOW INC | NOW | 2.98% |
| TAIWAN SEMICONDUCTOR MANUFACTURING CO-ADR | TSM | 2.8% |
以港元計值的接近實時指示性每股股份資產淨值及以港元計值的最新每股股份資產淨值屬指示性及僅供參考目的。使用美元對港元實時匯率的以港元計值的接近實時指示性每股股份資產淨值是以美元計值的接近實時指示性每股股份資產淨值乘以聯交所開門交易時Solactive AG所報的美元對港元的實時匯率計算。由於在相關股票市場關閉期間，以美元計值的接近實時指示性每股股份資產淨值不會更新，故此期間以港元（若有）計值的接近實時指示性每股股份資產淨值的任何變動僅由外匯匯率的變動產生。
以港元計值的最新每股股份資產淨值的計算方法為以美元計值的最新每股股份資產淨值乘以使用於同一個交易日下午4時正（倫敦時間）彭博所報的美元對港元匯率得出的假設外匯匯率。
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